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乐投体育官方app-关于对国元证券股份有限公司采取责令改正措施的决定
崇龛门户网站 2020-01-11 16:36:10

乐投体育官方app-关于对国元证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

乐投体育官方app,国元证券股份有限公司:

经查,我会发现你公司存在以下问题:一是债券部门异地团队未配备专职合规人员。二是公司合规专项考核占比仅为7.5%,低于15%。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是未将合规负责人列入总裁办公会的常设委员,仅根据会议主题选择性通知合规负责人列席参会。五是自《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》实施以来,未对私募基金子公司进行合规检查。六是合规部出具合规审查意见,未见公司合规负责人书面签字确认;公司未采纳合规审查意见,未提交董事会会议审议。七是对于公司部分被行政处罚、采取监管措施违规事件中的责任人员,未进行相应问责。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、《证券公司合规管理实施指引》第十九条、第二十条、第二十八条、第三十一条的规定。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当对上述问题予以整改,并于收到本决定之日起3个月内向安徽证监局提交整改报告。公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求,切实履行合规管理职责,为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2019年12月12日

来源: 证监会网站

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